Ассоциация российских банков




Скачать 42.19 Kb.
НазваниеАссоциация российских банков
Дата публикации19.05.2014
Размер42.19 Kb.
ТипДокументы
5-bal.ru > Банк > Документы

АССОЦИАЦИЯ РОССИЙСКИХ БАНКОВ



КОМИТЕТ ПО ВОПРОСАМ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ

ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,

И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

П Р О Т О К О Л № 23

ПРЕЗИДИУМА КОМИТЕТА


г. Москва

17 июня 2009 года
Председатель – Наумов А.Е.

Секретарь – Михалкина Л.В.

Присутствовали:

  • члены Комитета по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Наумов А.Е. (ЗАО ЮниКредит Банк), Емелин А.В. (АРБ), Новиков Д.В. (Внешторгбанк), Туруев И.Б. (Внешторгбанк), Яковлев А.Г. (Королевский банк Шотландии), Зорин В.О. (Альфа-банк), Чистов Д.В. (Дойче банк (Москва)), Тимошкин А.В. (Банк Уралсиб), Бондаренко Т.В. (Внешэкономбанк), Дубровский В.Е. (ВТБ 24), Исаков В.А. (Банк «Зенит»), Чистов Д.В. (Дойче Банк), Тимирязева М.С. (ИНГ Банк (Евразия)), Савушкин А.В. (МДМ Банк), Захарова Н.И. (Европейский трастовый банк) Лобачева Е. (Райффайзенбанк), Авцина Е. С. (Райффайзенбанк);

  • наблюдатели Комитета по вопросам противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: Артамонова Т.А. (Банк России), Горошанская О.В. (Росфинмониторинг).



Повестка дня


1.

О вступлении представителя банка Goldman Sachs в состав Комитета




Сообщение Наумова А.Е. (ЗАО ЮниКредит Банк)

2.

О рекомендациях некоторых Территориальных подразделений Банка России к Правилам внутреннего контроля и процедурам организации работы с клиентами, выходящими за рамки требований Банка России и Федерального закона № 115-ФЗ.




Сообщение Дубровского В.Е. (ВТБ-24), Зорина В.О. (Альфа-Банк)

3.

Разное




Сообщение Наумова А.Е. (ЗАО ЮниКредит Банк)



1. О вступлении представителя банка Goldman Sachs в состав Комитета.
Выступили: Наумов А.Е., Тимошкин А.В., Исаков В.А.
Решили:


  1. Одобрить включение представителя Goldman Sachs в состав Комитета.

  2. Направить от имени АРБ письмо в Goldman Sachs с информацией о включении Банка в состав Комитета и приглашении представителя Банка выступить на ближайшем заседании Президиума Комитета, а также просить Goldman Sachs рассмотреть возможность делегировать для работы в Комитете сотрудника Банка, обладающего полномочиями от имени банка подписывать документы Комитета и готовить решения, принимаемые Комитетом.

Ответственные: Наумов А.Е. и Емелин А.В.
Решение принято: единогласно

2. О рекомендациях некоторых Территориальных подразделений Банка России к Правилам внутреннего контроля и процедурам организации работы с клиентами, выходящими за рамки требований Банка России и Федерального закона № 115-ФЗ.
Выступили: Дубровский В.Е., Исаков В.А., Наумов А.Е., Чистов Д.В., Артамонова Т.А., Тимошкин А.В., Зорин В.О.

Решили:


  1. Подготовить проект письма в Банк России с изложением специфических требований Территориальных учреждений Банка России (далее ТУ Банка России), которые идут в разрез с нормативными документами Банка России и требованиями Федерального закона № 115-ФЗ. В письме предложить Банку России зафиксировать в новом Приказе о порядке согласования Правил внутреннего контроля банков ТУ Банка России:

  • четкие критерии согласования и не согласования Правил внутреннего контроля в ТУ Банка России

  • невозможность установления ТУ Банка России собственных, специфических требований, которые не содержатся в нормативных документах Банка России или Федеральном законе № 115-ФЗ, и требования включения их в состав Правил внутреннего контроля банков.

  1. Направить подготовленный проект Емелину А.В. для отправки в Банк России.

Ответственные по пп. 1 и 2: Дубровский В.Е., Зорин В.О.

  1. Для сбора статистики и подготовки письма в Банк России всем членам Президиума Комитета прислать в адрес секретаря Комитета имеющиеся специфические претензии к Территориальным подразделениям (по проверкам, правилам и т.д.), а также предложения по написанию письма до 06.07.2009.

Ответственные: Все члены Президиума Комитета,

Михалкина Л.В.
Решение принято: единогласно

3. Разное.
Выступили: Наумов А.Е., Емелин А.В,
Решили:


  1. Принять к сведению доклад Наумова А.Е. о высокой оценке работы Комитета на совещании руководителей Комитетов и Рабочих групп АРБ, которое состоялось 16.06.2009

  2. Направить членам Комитета перечень работающих комитетов и рабочих групп АРБ.

Ответственный: Наумов А.Е.

  1. Подготовить предложения:

  • по сотрудничеству с комитетами АРБ;

Ответственный: Члены Президиума Комитета;

  • по требованию к представителям (включая их полномочия) кредитных организаций, которые направляют предложения по вступлению в состав Комитета.

Ответственный: Члены Президиума Комитета

  1. Переиздать методические рекомендации Комитета в начале 2010 года. С этой целью необходимо активизировать работу по их изменению.

Ответственные: Савушкин А.В., Наумов А.Е., Кононенко И.Н. (см. Протокол Президиума Комитета № 22 от 16.04.09)
Решение принято: единогласно

Председатель Комитета А.Е.Наумов

Секретарь Комитета Л.В. Михалкина


Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

Ассоциация российских банков iconКонкурентоспособность и конкурентные преимущества российских банков...
Ден анализ предложенных показателей за период с 2007- 2011 гг. Сравнение данных показателей с показателями зарубежных банков позволило...

Ассоциация российских банков iconБанк России Ассоциация российских банков
Банка России «Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации»

Ассоциация российских банков iconАссоциация российских банков Стандарт качества управления репутационным...
Проект доработан в рабочей группе и одобрен Координационным комитетом арб по стандартам качества банковской деятельности

Ассоциация российских банков iconАссоциация российских банков
Т. А. (Ситибанк), Плотникова О. Н. (Оао «Бинбанк»), Нифатов П. Д. (Райффайзенбанк), Савушкин А. В. (Мдм банк), Сорока В. И. (Газпромбанк),...

Ассоциация российских банков icon20 мая 2010 года в 10-00
Финакадемия при поддержке Ассоциации российских банков и Ассоциации региональных банков России проводит научно-практическую конференцию...

Ассоциация российских банков iconАссоциация российских банков и московская финансово-промышленная...
Сотрудникам: оценка своего профессионального уровня и повышение квалификации, подтверждение квалификации сертификатом, планирование...

Ассоциация российских банков iconАнализ влияния размера и типологии российских коммерческих банков...
В основе первой классификации лежит информация о месте регистрации головного офиса коммерческого банка и степени развития его филиальной...

Ассоциация российских банков iconБанков россии (ассоциация «россия») 119991, г. Москва, Б. Знаменский пер., д. 3 стр. 1
Особенности использования зпифов для управления непрофильными банковскими активами 10

Ассоциация российских банков iconЗаседание №2011-25 1 Заседание №2011-24 2
Доклад 1: "Определение избыточной кредитной экспансии российских коммерческих банков"

Ассоциация российских банков iconМетодические рекомендации комитета Ассоциации российских банков по...
По выявлению и представлению сведений о сделках (операциях) с движимым имуществом, подлежащих обязательному контролю


Учебный материал


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
5-bal.ru